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碩鼠張野兩年“偷糧”230萬證監會令其終身市場禁入

2009-06-20 02:01:12

每經記者??李娜

????????被炒得沸沸揚揚的張野“老鼠倉”案,于昨日又有了最新進展。

????????日前,中國證監會已依法調查、審理完畢融通基金管理有限公司原基金經理張野違法違規一案,對張野進行行政處罰并實施市場禁入。

張野兩年“偷糧”230萬

????????經過兩個月的調查,證監會認定,2007年起至2009年2月,張野在擔任融通基金的基金經理期間,利用職務便利獲取融通基金的基金投資與研究信息,并操作他人控制的“周薔”賬戶,采取先于融通基金旗下的有關基金買入或賣出同一股票的交易方式為他人牟取利益,其個人從中獲取好處。

????????最終,證監會決定取消張野的基金從業資格,沒收其違法所得229.479萬元,并處以400萬元罰款,同時對其實施終身市場禁入。

????????此前,2008年4月21日,證監會開出基金“老鼠倉”處罰第一單:唐建、王黎敏被取消基金從業資格,分別沒收152.72萬元和150.94萬元的違法所得,并各處以50萬元罰款。相比之下,張野此次的罰單也算得是目前為止針對基金經理老鼠倉最大的一張罰單。

配偶賬戶被揪出

????????“融通老鼠倉”案發端于一位名叫周薔的神秘散戶緊跟融通基金操作??(本報此前曾予以詳細報道)。從2006年二季度開始,在長達4年的時間里,周薔與融通基金幾乎同進同出4只股票,更是與融通基金旗下的新藍籌基金和通乾基金同時出現在新中基、廣州冷機、川化股份和海南海藥的前十大流通股股東名單中。

????????在此投資過程中,該散戶獲利可謂相當豐厚。在媒體的一片質疑聲中,案件的主角張野浮出了水面。

????????這一老鼠倉的操作軌跡已得到證監會確認。張野利用其基金經理身份,操作“周薔”賬戶從事證券交易的行為違反了關于禁止從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動的規定。

????????同時,在昨日證監會公布的調查結果中,張野利用配偶的賬戶謀求不當利益的事件也被揪出。2006年12月至2007年7月期間,張野還通過網絡下單方式,操作其配偶的同名賬戶交易了廣宇發展等多只股票,獲取不當利益。

是否處以刑罰仍存疑

????????連續四年“跟蹤”融通基金重倉股,張野老鼠倉無疑是被揪出的老鼠倉案中較為嚴重的。對此,市場一直認為張野本人有可能將受到刑法的處置。

????????據2009年3月1日生效的《刑法修正案(七)》規定,有“老鼠倉”行為的人員,情節特別嚴重的,將處五年以上十年以下的有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

????????然而,在昨日證監會的披露中,證監會并沒有給出明確的說法,只是表示目前行政處罰決定、市場禁入決定已作出,正在按程序辦理送達手續。

????????屈指算來,張野的“老鼠倉”案,已是國內基金業第三起“老鼠倉”案,為何“鼠患”如此難滅?業內人士認為,基金公司必須與監管部門緊密聯合,嚴格內控體制,完善法律制度,才能有效地遏制??“老鼠倉”的出現。同時,基金經理自身的素質和行業道德的提高同樣不可忽視。



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